新疆ISO认证
2024年03月管理体系认证基础真题
[第1题] 1分
应用信息和通信技术(ICT)实施远程审核,认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别、评估和管理。这类风险不包括 ( )。
A.受审核方管理体系文件的审批过程
B.受审核方管理过程复杂性
C.审核组应用信息和通信技术(ICT)的能力
D.受审核方应用信息技术的能力
参考答案：A。解析：T/CCAA36-2022《认证机构远程审核指南》4.3基于风险的方法应用ICT实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别、评估和管理。风险可能与下列方面有关，包括但不限于：
——审核类型;
——所审核活动/过程和场所的复杂性、代表性;
——ICT的选择;
——ICT所需的资源与条件;
——审核组应用ICT获取审核证据的能力;
——信息处理和分析的能力;
——电子信息或电子传输信息的真实性、完整性
——其他支持条件。
[第2题] 1分
合同中的撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人( )到达要约人。
A.之前
B.与承诺通知同时
C.必须提前
D.之前或者与承诺通知同时
参考答案：D。解析：《合同法》第二十七条承诺可以撤回。撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同事到达要约人。
[第3题]1分
在对审核方案进行监视和评审过程中，当发现( )时，需对方案进行调整。
A.组织的管理体系业绩在不断提高
B.审核日期调整
C.审核时间不充分
D.审核组成员变化
参考答案：C
解析：《管理体系认证基础》P246（二）修改审核方案
审核方案的影响因素有：
——审核发现;
——已证实的受审核方管理体系的有效性和成熟度；
——审核方案的有效性;
——审核范围或审核方案范围；
——受审核方的管理体系；
——标准和组织承诺其他要求；
——外部供方；
——已识别的利益冲突;———审核委托方的要求。（三）改进审核方案
在评价审核方案的基础上，评审审核方案的整体实施情况，识划需要改进的范围和机会，必要时对审核方案作出变更。改进审核方案的输人信息包括：
——监视审核方案的结果和趋势；
——符合审核方案过程和相关文件化信息；
——利益相关方不断变化的需求和期望；
——审核方案记录；
——其他或新的审核方法；
——评价审核员的备选方法或新方法；
——处理与审核方案有关的风险和机会以及内部和外部问题的行动的有效性；
——与审核方案有关的机密性和信息安全问题。
[第4题] 1分
由随机原因造成的质量波动属于( )。
A.特殊过程
B.随机情况
C.异常原因
D.正常原因
参考答案：D。解析：《质量管理方法与工具》P295，它是导致过程随时间发生固有变异的原因。所谓固有变异是指在统计受控状态时的过,程变异。随机原因是形成质量波动的正常原因。如无特殊原因,这时的生产过程是处于受控状态。
[第5题] 1分
如果高层结构的通用术语和核心定义与特定管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同时，( )。
A.特定管理体系无需作说明
B.高层结构中不涉及这种情况
C.则特定管理体系标准会对共加以说明
D.特定管理体系需在条款核心本文中说明
参考答案：C。解析：《管理体系认证基础》P71 如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同单内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。
[第6题] 1分
管理体系认证在第一阶段审核后，根据审核组一阶段的( )，应对第二阶段的审核方案进行必要的修改和调整。
A.受审核方的要求
B.审核发现.
C.审核计划
D.审核员的能力
参考答案：B。解析：《审核概论》P39，认证机构应在第一阶段审核后，根据审核组一阶段的审核发现及其收集到的其他信息，对第二阶段审核方案进行必要的修改和调整。
[第7题] 1分
高层结构中“监视、测量、分析和评价”衡量的是管理体系的所有要求，其中，( )是最重要的衡量对象。
A.运行策划和控制
B.文件控制
C.内部审核控制
D.领导作用
参考答案：A。解析：《管理体系认证基础》P84，高层结构用“监视、测量、分析和评价”的机理和方式对管理体系的预期结果进行衡量，包括目标、过程的实施及其结果是否有效和它们的实现程度。衡量的依据是管理体系的所有要求，尤其是管理体系的预期目的、运行准则和过程目标。显然，运行策划和控制是该条款最重要的衡量对象。由于管理体系的领域和过程特性不同，监视、测量、分析和评价结果既可以是定量的，也可以是定性的。
[第8题]1分.
在结合审核中，当审核员识别出其中一个认证领域的审核准则也是另一认证领域的审核准则时，审核员应告知受审核方：该审核准则( )。
A.是结合审核的共同审核准则
B.由受审核方决定是否作为另外领域的审核准则
C.可以不用于另外领域的审核准则
D.不必关注
参考答案：A。
[第9题]1分
在对审核方案进行监视和评审过程中，如果( )，不需对方案进行调整。
A.不满足要求
B.认证范围变化
C.有些特性或业绩指标有不良变化趋势
D.审核时间是充分的
参考答案：D。解析：《审核概论》P35，(七)对审核方案进行监测、评审,以确定其改进的机会对审核方案进行监视，其目的就是确定审核方案的适宜性以及实施的符合性和有效性,并识别需要改进的方面,采取有效的改进措施。在监视和评审过程中，当发现不满足要求,某些特性或业绩指标有不良变化趋势时，应及时地进行调整,采取纠正和纠正措施。保证审核方案持续的适宜性和实施的有效性。
[第10题] 1分
审核目的由认证机构决定，而审核范围和准则由( )确定。
A认证机构审核方案管理人员
B.认证机构和客户商讨后
C.受审核方
D.审核委托方
参考答案：B。解析：《管理体系认证基础》P235
（一）确定审核目标、范围和准则审核目的由认证机构确定。审核范围和准则，由认证机构与客户商讨后确定。CNAS-CCO1《管理体系认证机构要求》9.2.1.1审核目的应由认证机构确定。审核范围和准则，包括任何更改，应由认证机构在与客户商讨后确定。
[第11题]1分
第二阶段认证的目的是评价( )。
A.最高管理层的政绩
B.组织是否做好认证准备
C.组织的管理体系的咨询效果
D.组织的管理体系的实施情况，包括有效性
参考答案：D。解析：《管理体系认证基础》P236（五）（1）第二阶段的目的。第二阶段审核目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。
[第12题]1分
按照“PDCA" 思路进行审核，是指( )。
A.按照审核组长策划的“PDCA" 流程进行审核
B.按照认可规范中规定的“PDCA” 流程进行审核
C.按照认证机构的“PDCA”流程进行审核
D.按照受审核区域的实际管理活动的“PDCA" 过程进行审核
参考答案：D。解析：《审核概论》P97，审核是按照PDCA的循环（策划、实施、检查、处置）的思路对过程进行审核。
[第13题] 1分
远程审核活动在受审核方现场以外地方进行初次审核，当审核组与受审核方人员之间进行相互交流时，须( )。
A.观察受审核方的内审过程
B.审核组长在以后现场审核时，完成文件评审
C.借助交互式的通信手段
D.完成受审核方对审核组的满意度调查
参考答案：C。解析：《审核概论》P116：表3-23审核方法的选择有人员互动的远程：借助交互式通信手段——进行交谈；——完成检查表和问卷；——在受审核方参与的情况下进行文件化信息评审。
[第14题]1分
最高管理者是指在最高层指挥和控制组织的( )。
A.一个人
B.一个人或一组人
C.一组人
D.某个人
参考答案：B。解析：《管理体系认证基础》P53（五）最高管理者是指在最高层指挥或控制组织的一个人或一组人。
[第15题]1分
基于过程的审核特征不包括( )。
A.结果导向
B.侧部门/单元的职责
C.顾客导向
D.过程导向
参考答案：B。解析：《管理体系认证基础》P263
（一)基于过程的审核特征
（1）顾客导向。在审核中，审核员不仅考虑受审核方的需要，而且考虑受审核方顾客的需要，关注受审核方是否已经正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实。
（2）过程导向。在审核中，审核员关注过程、过程间的相互关系与接口和过程绩效，以及关注每个过程的绩效及其对QMS整体绩效的影响。
（3）结果导向。在审核中，审核员关注过程结果，并将审核发现与它对受审核方提供合格产品能力的影响相关联。
[第16题] 1分
流程图与流程管理关系中，关于流程管理可分为三个阶段，不包括( )。
A.流程优化阶段
B.指导作用阶段
C.流程再造阶段
D.流程规范阶段
参考答案：B。解析：《质量管理方法与工具》P141，流程图在流程管理中是规范流程的主要工具,通过对流程管理的三个阶段活动的了解,可以深入理解流程图与流程管理的关系以及在流程管理中的应用时机。流程管理可分为如下的三个阶段。
1.流程规范阶段；2.流程优化阶段；3.流程再造阶段
[第17题] 1分
管理体系高层结构中，从整体的管理体系角度策划了应对风险和机遇的措施，确保组织能够实现管理体系的( )。
A.预期结果
B.管理评审实施
C.运行控制有效
D.组织绩效提升
参考答案：A。解析：《管理体系认证基础》P78，在策划X管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：——确保X管理体系能够实现预期结果；——预防或减少不利影响；——实现持续改进。
[第18题] 1分
审核员在对受审核方的采购产品审核时，审核员根据自己的专业经验，把对最终产品影响程度大的原料作为重点抽样对象，这就属于( )。
A.计数抽样
B.统计抽样
C.条件抽样
D.随机抽样
参考答案：C。解析：《合格评定基础》P93 条件抽样依赖于合格评定组织相关人员的知识、技能和经验。
[第19题]1分
认证活动的授予是指( )。
A.向得到符合性证实的客户分发公开文件
B.向得到符合性证实的客户分发审核报告
C.向受审核方颁发执照
D.向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件
参考答案：D。解析：《管理体系认证基础》P197，授予是指向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件。
[第20题] 1分
认证机构在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，应考虑( )对第一阶段审核中的问题点的整改时间。
A.审核组
B.认证机构
C.审核托方
D.受审核方
参考答案：D。解析：《管理体系认证基础》P236，认证机构再确定第一阶段和第二阶段的间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段识别的任何需关注问题所需的时间。
[第21题]1分
( )主管全国产品质量监督工作。
A.中国工商总局
B.国家认证认可监督管理委员会
C.国家工业与信息化部
D.国务院市场监督管理部门
参考答案：D。解析：《产品质量法》第八条国务院市场监督管理部门主管全国产品质量监督工作。
[第22题]1分
管理的二重性包括( )。
A.生产关系属性和科学属性
B.科学属性和社会属性
C.自然属性和社会属性
D.生产力属性和社会属性
参考答案：C。解析：《管理体系认证基础》P3，管理具有二重性，即管理的自然属性和社会属性。管理的自然属性体现在管理是不随个人意志和社会意识的变化而变化的客观存在，是对人、财务、信息等资源加以救合与协调的必不可少的过程。有时把管理的紫菀属性也称为管理的生产力属性。
[第23题] 1分
当两个或两个以.上审核组织合作，共同审核同一受审核方时称为( )。
A.结合审核
B.虚拟审核
C.体化审核
D.联合审核
参考答案：D。解析：《审核概论》P7，联合审核 “联合”是指两个或两个以上审核组织之间的合作，“审核”是指两个或两个以上审核组织一起审核，审核的对象是同一个受审核方。
[第24题] 1分
虽然不同的使用者都可以使用管理体系标准，但高层结构的核心条款都是针对( )提出的。
A.认证监管部门
B.组织
C.相关方
D.合格评定机构
参考答案：B。解析：《管理体系认证基础》P73，虽然不同的相关方都可以使用管理体系标准，但管理体系标准最大的使用方是“组织”。因此高层结构的核心条款部分都是针对“组织”提出的。
[第25题]1分
认证机构对客户的其他认证结果的信息，应( )。
A.不予采信
B.直接予以批准认证
C.获取并保留充足的证据
D.全部采信
参考答案：C。解析：ISO/IEC 17021 9.1.3.4。如果认证机构考虑客户已获的认证或由另一认证机构实施的审核，则应获取并保留充足的证据，例如报告和对不符合采取的纠正措施的文件。所获取的文件应为满足本文件要求提供支持。
[第26题] 1分
认证机构应当经国务院认证认可监督管理部门批准，井( )从事认证活动。
A.在力所能及的的范围内
B.在行业公认范围内
C.在批准范围内
D.在营业执照范围内
参考答案：C。 解析：《认证认可条例》第九条 取得认证机构资质，应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并在批准范围内从事认证活动。
[第27题] 1分
管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用( )，此方法使组织能够对相互关联和相互依赖的过程进行有效地控制，以增强组织整体绩效。
A.基于风险的思维
B.持续改进
C.过程方法
D. PDCA循环
参考答案：C。解析：《管理体系认证基础》P42
一、运用过程方法
管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，在实现其预期结果的过程中，系统地理解和管理相互关联的过程有助于提高组织的有效性和效率此种方法使组织能够对体系中相互关联和相互依赖的过程进行有效地控制，以增强组织整体绩效。
[第28题] 1分
审核组对已发现的不符合，可促使受审核方分析不符合的原因，并采取适当的纠正措施，其目的是为了( )。
A.验证受审核方纠正措施的有效性
B.改进受审核方管理体系运行的有效性
C.避免发生严重后果
D.确保纠正措施计划按规定的时间期限实施
参考答案：C 。解析：下述是“不合格和纠正措施”的原理及内涵。
管理体系运行过程中难免会出现不合格，问题在于如何对待不合格，对待不合格应遵循的原理是：一是对不符合作出响应，决定处置不符合的层级；二是评价处置的结果。
不符合是未能满足要求。体系、过程、产品和服务都可能存在不符合。处置不符合的层级是：控制不符合，包括允许不符合的存在；纠正不符合，包括对不符合后果的处置；对不符合采取纠正措施。控制不符合是为了使其不继续向不利方向发展。纠正是为消除已发现的不符合所采取的措施。纠正措施是为消除不符合的原因并防止再发生所采取的措施。
[第29题] 1分
当事人订立合同，应当具有相应的( )。
A.民事权利能力
B.授权的权利
C.民事权利能力和民事行为能力
D.民事行为能力
参考答案：C。解析：《合同法》第九条当事人订立合同，应当具有相应的名师权利和民事行动能力。当事人依法可以委托代理人订立合同。
[第30题] 1分
管理体系高层结构核心条款是按照( )的逻辑进行安排的。
A.过程方法
B.基于风险
C.基于数据的分析
D. PDCA
参考答案：D。解析：《管理体系认证基础》P72，在高层结构中，第4章至第10章被称为核心条款，这些条款基本上是按照PDCA的逻辑进行安排的。
[第31题] 2分
高层结构的核心条款中，常使用一些词，表述形式正确的是( )。
A.“宜”表示允许，对组织的要求
B.“应”表示要求，对组织的要求
C.“能”表示可能性或能够，组织可能或能够产生的结果
D.“可”表示建议，对组织的要求
参考答案：BC。 解析：《管理体系认证基础》P73，在核心条款中，常使用一些词，表述形式如下：（1）“应”表示要求，对组织的要求。（2）“宜”表示建议，对组织的建议。（3）“可”表示允许，对组织的允许。（4）“能”表示可能性或能够，组织可能或能够产生的结果。（5）“考虑”表示认真思考，组织应思考的内容，但不一定要采纳。
[第32题] 2分
认证原则是( )、对投诉的回应、基于风险的方法。
A.公正性
B.能力、责任
C.公开性，
D.保密性
参考答案：ABCD。解析：《合格评定基础》P152，认证原则1.公正性；2.能力；3.责任；4.公开；5.保密；6.对投诉和申诉的回应；7.基于风险的方法。
[第33题] 2分
《中华人民共和国民法典》规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确、且不能达成补充协议的,适用以下规定( )。
A.没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同日的的特定标准履行
B.有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行
C.没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行
D.没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行
参考答案：ABD 解析：《中华人民共和国民法典》第五百一十一条 当事人就有关合同内容约定不明确，依据前条规定仍不能确定的，适用下列规定：（一）质量要求不明确的，按照强制性国家标准履行；没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行；没有推荐性国家标准的，按照行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。
[第34题] 2分
应用信息和通信技术(ICT)实施远程审核的地点，可以是下列哪些场景? ( )
A.与受审核方不在同一县市的其他地点
B.受审核方组织现场以外的其他地点
C.受审核方内部的实际活动现场以外的其他现场
D.在认证机构的办公室
参考答案：ABCD 参考解析：《审核概论》P116，表3-12 审核方法的选择，远程审核活动在受审核方现场以外的地点进行，无论距离远近。
[第35题] 2分
下列哪些属于管理体系实现过程中创建体系文件的原则?( )
A.可操作原则
B.统一性原则
C.系统协调原则
D.融合优化原则
参考答案：ACD。 解析：《管理体系认证基础》P64，创建体系文件的原则：1.系统协调性的原则；2.融合优化的原则；3.可操作原则。
[第36题] 2分
以下关于管理体系认证证书和认证标志说法不正确的是( )。
A.获认证的组织在任何时期均可在投标场合展示认证证书，在投标文件中引用认证证书内容
B.管理体系认证证书表明组织的管理体系符合规定的管理体系标准以及其他任何补充规定的文件
C.管理体系认证的标志可以使用在产品的外包装上
D.使用认证标志时，可以将其放大或缩小在宣传材料及投标书，上使用
参考答案：ABC。解析：（四）认证证书的使用
获得认证的组织在持有的认证证书有效期内，可以在已获得认证领域的业务范围内，在标志性牌匾、宣传材料中引用认证证书的内容，在投标场合展示认证证书或复印件，在投标文件中引用认证证书内容。不以或不允许以误导性方式使用认证证书或其任何部分。不允许在引用其管理体系认证资格时，暗示认证机构对产品（包括服务）或过程进行了认证。不得暗示认证适用于认证范围以外的活动。在使用认证资格时，不得使认证机构和（或）认证制度声誉受损，失去公众信任。
认证机构徽标可以使用在认证证书、文件、认证公告、宣传材料、标志性牌匾、网站、媒体广告、纪念品等必要的场合，使用徽标时可以将其整体放大或缩小，并大小协调一致，但不得变形和作任何更改。
获得认证的组织应在认证证书有效期内，在认证范围有关的场所内使用认证标志，但不应做出或不允许做出有关其认证资格的误导性说明。使用认证标志时，可以整体放大或缩小，但不得变形和作任何更改。
[第37题] 2分
属于IS0 31000标准中风险管理原则的是( )。
A.定制化
B.整合性
C.局部化
D.动态性
参考答案：ABD 解析：《风险管理基础》4原则：有效的风险管理需要满足原则,其进一步解释如下。
a)整合风险管理是组织所有活动的有机组成部分。
注:将风险管理的原则，框架和过程融人组织其他管理活动及其制度办法。有助于推
动风险管理的落实。
b)结构化和全面性
采用结构化和全面性的方法开展风险管理,有助于获得--致的和可比较的结果。
c)定制化
组织根据自身目标所对应的内外部环境,定制设计风险管理框架和过程。
d)包容性
利益相关者适当、及时的参与,可以使他们的知识、观点和认知得到充分考虑。这样
有助于提高组织的风险意识，并促进风险管理信息的充分沟通。
e)动态性
随着组织内外部环境的变化，组织面临的风险可能会出现、变化或消失。风险管理以
适当、及时的方式预测、发现、确认和应对这些变化和事件,
f)最佳可用信息
风险管理的信息输入是基于历史信息,当前信息和未来预期的。在风险管理过程中宜
明确考虑与这些信息和预期相关的限制条件和不确定性。信息宜及时，清晰，并且是有
关的利益相关者可获得的。
g)人和文化因素
人的行为和文化在各个层级和阶段显著影响着风险管理的各个方面。
h)持续改进
通过不断学习和实践,持续改进风险管理。
[第38题] 2分
在管理体系高层结构中，第9章“绩效评价”提出了对绩效的( )要求。
A.分析
B.评价
C.测量
D.改进
参考答案：ABC。解析：《管理体系认证基础》P84 高层结构用“监视、测量、分析和评价”的机理和方式对管理体系的预期结果进行衡量，包括目标、过程的实施及其结果是否有效和他们的实现程度。
[第39题] 2分
第三方认证审核报告可以陈述管理评审过程在确保管理体系持续的( )方面的能力。
A.充分性
B.有效性
C.适宜性
D.改进措施
参考答案：AB 《审核概论》P130
审核组长负责编制审核报告,并对审核报告的内容负责。审核报告可以在末次会议之前编制,也可以在完成现场审核后编制。审核报告应经审核委托方授权人的批准，第三方认证时应经认证机构的授权人批准。应按审核委托方规定的格式和要求编制、填写审核报告,报告应当提供完整、准确、简明和清晰的审核记录,包括并引用以下内容:
(1)审核目标;
(2)审核范围,尤其是应当明确受审核的组织单元和职能单元现场区域、过程/活动;
(3)明确审核委托方;
(4)明确审核组和受审核方在审核中的参与人员;
(5)进行审核活动的日期和地点;
(6)审核准则;
(7)审核发现和相关证据，如:审核综述、受审核方管理体系符合性、有效性评价结果等;
(8)审核结论;
(9)关于对审核准则遵守程度的陈述。
适当时,审核报告可包括或引用以下内容:
(1)包括日程安排的审核计划;
(2)审核过程综述,包括遇到的可能降低审核结论可靠性的障碍;
(3)确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目标;
(4)尽管在审核范围内,但没有覆盖到的区域;
(5)审核结论综述及支持审核结论的主要审核发现;
(6)审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见;
(7)改进的机会(如果审核计划有规定);
(8)识别的良好实践;
(9)商定和后续行动计划(如果有);
(10)关于内容保密性质的声明;
(11)对审核方案或后续审核的影响;
(12)审核报告的分发清单。
[第40题] 2分
下列哪些思维属于高层结构的管理思维?( )
A.风险思维
B.过程思维
C.战略思维
D.运营思维
参考答案：ABC 《管理体系认证基础》P72,高层结构的管理思维（一）战略思维（二）风险思维（三）过程思维（四）系统思维
[第41题] 2分
管理体系标准高层结构可起到以下哪些作用? ( )
A.提高管理体系运行的兼容性
B.对改进组织的管理体系具有直接作用
C.提高相关方之间的沟通效率
D.帮助组织实现其预期结果
参考答案：ACD 解析：《管理体系认证基础》P70，高层结构的作用（一）提高相关方之间的沟通效率（二）帮助组织实现其预期结果（三）提高管理体系的兼容性（四）鼓励管理体系的创新（五）鼓励全球贸易自由
[第42题]2分
以下活动中，( )属于管理体系的领导作用与承诺。
A.确保管理体系要求融入组织的业务过程.
B.基于组织的宗旨和方向，制定战略
C.确保制定管理体系的方针和目标
D.促进持续改进
参考答案：ACD 解析：《管理体系认证基础》5.1领导作用和承诺
最高管理者应通过下述方面证实其对X管理体系的领导作用和承诺：
确保制定X管理体系的方针和目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；
-确保X管理体系要求融入组织的业务过程；
一确保X管理体系所需的资源是可获得的；
沟通有效的X管理和符合X管理体系要求的重要性；
确保X管理体系实现其预期的结果；
指导和支持员工为X管理体系的有效性做出贡献;
——促进持续改进；
——支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
注：使用的“业务”一词可广义地理解为组织的核心活动。
下述是“领导作用和承诺”的原理及内涵。
最高管理者的承诺是特定管理体系成功的关键因素，能够将组织的战略、宗旨、方针、过程和资源保持一致，以实现其预期结果。这些承诺将通过后续条款加以体现和落实，以证实对承诺的实现。
基于特定管理体系管理的宗旨和方向，确保制定其方针和目标。
基于组织的实际管理特征，确保管理体系要求融人组织的业务过程。
基于过程理论及有效性，确保为管理体系配置资源，确保管理体系实现其预期结果。基于全员参与的原则，在各层次沟通有效的管理体系要求的重要性，指导和支持员工为管理体系的有效性做出贡献，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
基于PDCA管理模式，促进持续改进。
[第43题] 2分
( )是可能增加审核时间的因素。
A.自动化程度高
B.体系运行成熟
C.与员工数量相比，工作场所现场很大
D.外包职能和过程
参考答案：CD，解析：《管理体系认证基础》P250，（二）增加审核时间的因素
在确定基准审核时间的基础上，可能增加审核时间的因素包括：
——审核地点多于一个工作场所；——员工使用多于一种的语言，需要翻译才能完成审核工作；——与人员数量相比，工作场所现场很大，如一个工业园区；——受法规管制的程度较高，如食品、药品、航天、核能等领域;——体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动；—需要访问临时场所，以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动；——外包职能或过程；——高风险的活动，相关管理体系规定的高风险行业；——相关方的意见；
——所属行业的特点，如高用能行业、环境保护敏感行业；——其他有必要增加审核时间的间接因素。
[第44题] 2分
认证决定可包括认证机构对申请组织作出的( )决定。
A.授予或拒绝认证
B.暂停或恢复认证
C.扩大或缩小认证范围
D.撤销认证或更新认证
参考答案：ABCD。《合格评定基础》P134，认证决定包括授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤销认证或更新认证。
[第45题] 2分
组织应对运行过程进行策划和控制，包括( )。
A.开展管理评审
B.在必要的范围和程度上，保留成文信息
C.建立过程准则，并按准则实施过程控制
D.开展合规性评价
参考答案：BC。解析：《管理体系认证基础》P83 为满足要求，并实施6.1所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程进行策划、实施和控制：
——建立过程准则；
——按照准则实施过程控制;
——在必要的范围和程度上，保留成文信息以确信过程已经按策划进行。
组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。
组织应确保外包过程受控。
[第46题] 10分
审核计划应包括哪些内容?
参考答案：对于初次审核和随后的审核、内部审核和外部审核,审核计划的内容和详略程度可以有所不同。审核计划应包括或涉及下列内容：
(1)审核目标。
(2)审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。
(3)审核准则和引用文件。
(4)实施审核活动(适用时，包括临时场所的访问和远程审核活动)的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。
(5)使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。
(6)审核组成员、向导和观察员的作用和职责。
(7)为审核的关键区域配置适当的资源。
(《审核概论》P78)
[第47题] 10分
管理体系认证的主要过程有哪些?
参考答案：(1)认证前的活动，主要是与认证申请方沟通，对认证事宜理解一致。
(2)初次认证策划，或者称为初次审核策划，包括在已获得认证的基础上扩大认证范围，主要是完成初次审核的目的。
(3)审核实施，主要是按照策划的要求完成第-阶段、第二阶段的审核任务，包括现场审核和现场审核的后续工作。
(4)认证决定，主要是审查与审核目的相关的所有文件,决定是否准予认证，包括对再认证的决定、特殊认证的决定。
(5)监督认证，主要通过监督审核来完成，在认证证书有效期内，按照认证方案的要求，为保持认证所开展的活动。监督审核可能包括特殊审核。
(6) 再认证，在认证证书有效期到期之前，对获证组织持续满足特定管理体系标准或其他规范性文件的认证过程，并决定是否换发新一轮有效期的认证证书。
(《管理体系认证基础》P233-P234)
[第48题] 20分
某公司是一家生产特种照明产品的企业，主要产品有A类通用杀菌灯，B类医用杀菌灯，公司于2023年5月向认证公司申请X管理体系认证，申请范围包括上述A. B两类产品范围，认证公司审核方案确定初次认证总审核时间为12人日，审核组全部由正式审核员组成，第一阶段审核，由章工(组长)和王工(组员)用时1天完成。第二阶段审核，由章工(组长)、王工(组员)、李工(组员)用时3天完成。在第二阶段的简二天现场，李工向组长反映公司A类产品采用了大量AI技术进行新品研发，但自己对Al技术设计的专业能力有限，建议调换审核任务，同时发现B类某型号产品刚刚投产，一些必要的审核证据无法获得，审核目的无法实现。公司负责人与审核组沟通，能否换一个成熟的产品类型进行认证。审核员王工也反映在审核中发现了一个可疑的重大风险，并且在认证范围之外的相关过程也存在一-些问题。对上述情况，请回答:
问题1:
审核组长章工的第二阶段审核计划安排3天审核是否符合规定要求?为什么?
参考答案：不符合规定要求——不符合审核方案所规定审核人日的要求。说明:审核计划作为审核方案的输出，应该执行审核方案。审核计划安排的第二节段审核人日数3天，按照3人计算，总的审核人日数为9人日，第一阶段是两个人一天，人日数为2人日，这样针算得出总的审核人日为11人日，不符合审核方案规定初次认证确定初次认证总审核时间为12人日。通常第二阶段现场审核人日数要按初次审核人日数的70-80%执行、特殊要求明/理由，可以适当增、减。本案例中审核组长章工并没有说明减少1天的理由。
问题2:
在审核过程中审核组遵照什么的要求控制审核进度?当审核组成员完成审核任务有困难时应与谁沟通?对审核进度、重要发现、重要关注情况是否需要与认证机构和受审核方进行沟通?
参考答案：审核组按照审核计划、审核活动(包括合理的抽样、辨别关键过程，评定主要因素，重视控制结果，注意相关的结果，营造良好的审核气氛)、审核的有效性的要求控制审核进度。
当审核组成员完成审核任务有困难时应该与审核组长沟通。审核组在审核过程中必要时要进行内部沟通。”
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